第338章刑事風險
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第338章刑事風險
2019年12月3日，周二，上午十點。
陳諾坐在辦公室裡，麵前的桌上擺著一份來自法務部的緊急報告。報告的標題是“關於韓鬆涉嫌侵犯商業秘密罪的報案進展及潛在刑事風險分析”。他翻開報告，快速瀏覽了一遍，臉色逐漸變得凝重。報告指出，法務部已於上周向深圳市公安局經濟犯罪偵查支隊正式報案，指控韓鬆在離職前非法下載公司核心數據，涉嫌侵犯商業秘密罪。公安機關已受理報案，並啟動了初步調查程序。
但報告的重點不在韓鬆，而在後麵幾頁——法務部在協助公安機關調查的過程中，發現辰諾資本自身在某些投資操作中存在合規瑕疵，可能麵臨刑事風險。具體來說，有三個問題引起了監管部門和司法機關的關註：第一，公司在去年的一筆並購交易中，可能存在信息披露不及時、不完整的問題。第二，公司在與某上市公司合作開展定向增發業務時，存在敏感期交易的嫌疑。第三，公司在處理投資人資金時，個彆賬戶的資金劃轉記錄不夠清晰，可能被認定為挪用資金。
他放下報告，靠在椅背上，閉上眼睛。他感到一種說不出的寒意——刑事風險，這是他從來冇有想過的問題。他一直以為，隻要自己的投資決策是正確的，隻要自己的業績是優秀的，就不會有大問題。但他忽略了一個事實——在金融市場，合規和業績同樣重要。甚至可以說，合規比業績更重要。因為業績不好，最多是虧損。但合規出了問題，可能會麵臨法律的製裁。
他睜開眼睛，拿起手機，給法務部的李律師打了電話：“李律師，報告我看了。我想知道，這三個問題，有多嚴重？”
電話那頭沉默了幾秒。然後李律師的聲音傳來，帶著一種少見的嚴肅：“陳總，坦白說，情況不容樂觀。第一個問題，信息披露不及時，如果被認定是主觀故意的，可能構成違規披露、不披露重要信息罪。第二個問題，敏感期交易，如果被認定是利用內幕信息進行的，可能構成內幕交易罪。第三個問題，資金劃轉記錄不清，如果被認定是挪用資金，可能構成挪用資金罪。”
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陳諾握著手機的手指微微收緊：“你的判斷是，我們有多大可能會被追究刑事責任？”
“目前還很難說。”李律師說，“公安機關的調查才剛剛開始，他們需要收集更多的證據。但根據我以往的經驗，一旦監管部門介入了，事情就不會輕易了結。我建議，我們應該主動配合調查，同時聘請一家有經驗的刑事辯護律師事務所，提前做好應對準備。”
陳諾沉默了片刻，然後
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