第330章監管關註
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第330章監管關註
2019年11月，深圳南山科技園，辰諾資本總部。
陳諾坐在辦公室裡，麵前的桌上擺著一份來自中國證監會的正式函件。函件的標題是“關於對深圳辰諾資本管理有限公司進行專項檢查的通知”。他盯著那幾行字，沉默了很久，然後拿起函件，又從頭到尾仔細看了一遍。通知上說，證監會將對辰諾資本進行為期兩周的專項檢查，重點檢查內容包括：投資決策流程的合規性、風險控製體係的有效性、信息披露的真實性、以及是否存在操縱市場或內幕交易等違法違規行為。
他放下函件，靠在椅背上，閉上眼睛。他知道，監管關註是遲早的事。在徐國豪和國際做空基金的聯合攻擊下，辰諾資本已經成為市場的焦點，引起了監管層的高度警覺。但他冇想到，來得這麼快。
他睜開眼睛，拿起手機，給陸明遠打了電話：“明遠，你到我辦公室來一下。”
陸明遠很快推門走了進來。他在陳諾對麵坐下，看到桌上那份函件，愣了一下：“證監會？”
“嗯。”陳諾把函件推到他麵前，“專項檢查，為期兩周。重點檢查投資決策流程、風控體係、信息披露，還有有冇有操縱市場或內幕交易。”
陸明遠拿起函件，快速瀏覽了一遍，然後放下：“這是徐國豪的下一步棋。他在二級市場和輿論戰都冇占到便宜，現在改用監管手段了。”
“我知道。”陳諾說，“但不管是誰在背後推動，監管檢查是躲不掉的。我們現在要做的，是全力配合檢查，確保不出現任何問題。”
陸明遠點了點頭：“我們的合規體係一直很完善，應該經得起檢查。”
“但願如此。”陳諾說，“但我還是有些不放心。你通知各部門，今天下午開一次緊急會議，部署迎檢工作。”
當天下午，緊急會議在會議室召開。陳諾站在臺上，麵對著公司幾十位核心管理人員，表情嚴肅：“大家都知道，證監會要來我們公司進行專項檢查。這是公司成立以來，第一次接受如此高規格的監管檢查。我希望大家高度重視，全力配合。”
他停頓了一下，目光掃過臺下：“第一，所有交易記錄、風控文件、信息披露材料，必須完整、準確、可追溯。第二，所有員工在接受監管問詢時，必須如實回答，不得隱瞞、不得撒謊、不得敷衍。第三，在檢查期間，一切正常工作照常進行，不得因為檢查而影響業務運營。”
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他合上筆記本：“散會後，各部門負責人留下來，我再具體部署迎檢工作。”
會議結束後，陳諾把各部門負責人留了下來，一項一項地部署迎檢
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